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封闭式基金的募集与交易

来源： 互联网 2016-08-05
封闭式基金的募集与交易
一、封闭式基金的募集程序
封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金分额、募集基金的行为，封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。
二、封闭式基金募集申请文件
提交的文件：基金申请报告、基金和同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案。
三、募集申请的核准
证监会要在受理申请的6个月内作出核准或者不核准的决定。
四、封闭式基金的发售
管理人自接到核准文件之日起6个月内进行发售。募集期限为3个月。
封闭式基金的发售价格采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式采用网上发行和网下发行。
五、合同生效的条件
募集期届满，份额总额达到核准规模的80%以上，持有人达到200人以上，管理人在募集期届满的10日内聘请法定机构验资。自收到验资报告之日起的10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
六、封闭式基金的交易
(一)上市条件
1.基金份额总额达到核准规模的80%以上
2.合同期限为5年以上
3.募集金额不低于2亿元
4.持有人不少于1000人
(二)交易账户的开立
买卖封闭式基金基金必须开立深、沪证券账户或者沪深基金账户卡，以及资金账户
(三)交易规则
1.交易时间
2.交易原则：价格优先、时间优先
3.报价单位：最小报价0.001元
4.竞价方式：集合竞价和连续竞价
5.涨跌限制：10%
6.交收：T+1
(四)交易费用
佣金：成交金额的2.5‰，不足5元按照5元收取。
过户费：只有上海交易所收取，成交面值的0.5‰
印花税：不收取
(五)基金指数
(六)折(溢)价率。
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基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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