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基金从业资格考试基础知识考点：跨市场ETF风险

来源： 互联网 2016-08-08
基金从业资格考试基础知识考点：跨市场ETF风险
(1)交易风险
ETF运作与现有单市场ETF有所不同，投资者参与ETF投资之前应熟悉产品特点，如开通账户要求、基金申赎与交易效率等，以免遭受损失。首次参与ETF一级市场申购、赎回的投资者应按其代办证券公司要求签署风险揭示书。
(2)市场风险
ETF联接了沪深市场和股指期货，其基金净值与市场价格将受基础证券市场价格、股指期货价格及其他市场因素的综合影响而波动。例如，当股指期货相对于现货市场存在折、溢价套利机会时，投资者实施套利策略，大量卖出或买入ETF，可能导致ETF价格的大幅波动。
(3)单边过户失败的风险
最终交收时点，登记结算机构办理申购赎回业务涉及的组合证券、基金份额变更登记业务时，如投资者上海或深圳证券账户中组合证券、基金份额不足导致登记结算机构在投资者其中一账户划付成功、另一账户变更登记失败时，基金管理人或申购赎回代办券商将会向登记结算机构提交冲账指令，如冲账成功，投资者已交付的现金替代、现金差额将会退还投资者，如冲账不成功，投资者有义务继续向基金支付足额对价。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号：golden-finance

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