封闭式基金交易

来源: 互联网 2016-08-09
封闭式基金交易
(一)投资人利益优先原则。
是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,当优先保障基金投资人的合法利益。该原则是核心原则。
(二)全面性原则。
是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
(三)客观性原则。
指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
误区(1):基金销售机构生搬硬套其他机构的基金评价方法或基金投资人评价方法。
误区(2):基金销售人员为减少基金投资人的负担,主动为投资人填写风险承受能力问卷。
(四)及时性原则。
是指基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。是确保理财经理推荐合适产品的基础。
高顿网校温馨提醒:
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二:《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后,具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员,可通过高顿网校学习更多精品课程,练习更多免费题目,享受更多教学服务;更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码,轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号:golden-finance

严选名师 全流程服务

高顿教育 > 基金从业资格考试 > 考试辅导