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基金的法律形式与运作方式

来源： 互联网 2016-08-09
基金的法律形式与运作方式
(一)基金的法律形式
依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
契约型(我国全部都是)、公司型(美国为代表，绝大多数是公司型)。
契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。
公司型基金依据基金公司章程设立。基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有 的股份承担有限责任，分享投资收益。
(二)基金的运作方式
1.依据运作方式的不同，分为封闭式基金、开放式基金以及介于二者之间的其他基金。
封闭式：基金规模固定不变，在交易所交易，不得申请赎回。
开放式：基金规模不固定，可申购或赎回。
2.封闭式基金与开放式基金主要有以下不同： (1)期限不同
封闭式：固定存续期，应在5年以上，目前我国一般为15年。
开放式：一般无期限。 (2)份额限制不同
封闭式：规模固定，不得提前赎回
开放式：规模不固定。 (3)交易场所不同
封闭式：在证券交易所上市交易，只能委托证券公司买卖，交易在投资者之间完成。
开放式：投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申 购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。 (4)价格形成方式不同
封闭式：主要受二级市场供求关系影响;
开放式：以基金份额净值为基础，不受市场供求关系影响。
(5)激励约束机制和投资策略不同
开放式面临赎回压力，向管理人提供了更好的激励约束机制。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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