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基金的投资管理业务流程

来源： 互联网 2016-08-15
基金的投资管理业务流程
研究→投资决策→投资执行→绩效评估及信息反馈→投资组合调整投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。
内部风险主要是指基金管理人在基金管理过程中产生的风险，主要包括基金管理人的投资策略风险、管理水平风险和职业道德风险。
基金管理公司风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大纲、基本管理制度和部门规章制度。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即是基金资产净值。
基金资产净值=基金资产总值-基金负债总值
基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
基金管理费(一般情况)：股票型基金1.5%;债券型基金低于1%;货币市场基金一般为0.33%基金托管费：封闭式基金0.25%，开放式基金根据基金合同的规定比例收取，一般低于0.25%销售服务费：货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支销售服务费，一般为0.25%。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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