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基金市场的服务机构

来源： 互联网 2016-08-15
基金市场的服务机构
一、基金代销机构
(一)基金代销机构的资格管理
1、商业银行申请基金代销业务资格。最近3年无违法违规;取得资格的不少于该部门员工人数的1/2，管理人员有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务【第九条】
2、证券公司申请基金代销业务资格。……最近两年无挪用客户资产等损害客户利益的行为;……【第十条】
3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格。……注册资本不低于2000万，且为实缴货币资本;高管有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务;持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;最近3年无代理投资人从事证券买卖的行为【第十一条】
4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格。……持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万，最近3年无违法违规;取得资格的不少于30人，且不少于员工人数的1/2……【第十二条】
(二)基金代销机构的作用和职责
拓宽了基金销售的渠道，给投资者申购、赎回基金份额提供了方便的场所。 档案保存期不少于15年(三)基金代销机构的运作管理
书面代销协议
二、基金投资咨询机构
基金投资咨询公司是指向投资者提供基金投资分析、基金资料与数据服务或者投资建议等咨询服务的机构。
(一)基金投资咨询机构的资格管理
1、5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高管中至少有1名取得资格;2、有100万以上的注册资本;
3、有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度; 6、其他。
(二)基金投资咨询机构的作用
1、建议策划作用。 2、优化基金选择。
3、深入挖掘基金信息。 4、加强投资者教育。
三、其他服务机构
基金注册登记机构{负责基金登记、存管、清算和交收业务}：基金管理公司自身、中国证券登记结算有限责任公司。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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