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基金监管机构和行业自律组织

来源： 互联网 2016-08-25
在基金从业资格考试中的基金监管机构和行业自律组织， 是什么意思呢？赶紧来看看高顿网校小编整理的内容吧：
一、中国证监会对基金行业的监管职责和监管措施
中国的政府基金监管机构是中国证监会，他的职责为：
1、制定有关证券投资基金活动监督管理的规章，规则，并行使审批，核准或者注册权；
2、案例基金备案；
3、对基金管理人，基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；
4、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
5、监督检查基金信息的披露情况；
6、检查和监督基金业协会的活动；
7、法律，行政法规规定的其他职责。
二、证监会的监管措施包括：
1、检查；
2、调查取证；
3、限制交易；
4、行政处罚
行业自律组织对基金行业的自律管理
基金业协会2012.6成立，其职责：
1、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规，维护投资人的合法权益；
2、依法维护会员的合法权益，反映会员的要求和建议；
3、制定和实施行业自律规则，监督，检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
4、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；
5、提供会员服务，组织行业型，开展行业宣传和投资人教育活动，推动行业交流；
6、对会员之间，会员和客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
7. 依法办理非公开募集基金的登记，备案；
8. 协会章程规定的其他职责。

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