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基金从业资格考试新规

来源： 互联网 2016-09-05
基金从业资格考试新规有哪些？据高顿网校小编所了解：
私募证券行业的快速发展，引起了中国基金协会的注意。
2016年2月5日，在春节前的最后一个交易日，中国基金业协会下发了监管的重磅通知——《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。可以预见的是，私募行业将面临大洗牌，并将朝着更加规范的方向发展。
中基协不再为备案基金背书
根据中基协发布的上述《公告》，自2016年2月5日起，中基协将不再出具私募基金管理人登记电子证明。中基协此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。
该规定一出，业内哀嚎一片：这意味着登记备案，并不表示中基协为私募基金背书。以后生意怕是没有那么好做了！
当然，中基协此次的做法也是不得已而为之。据悉，自2014年2月7日，中基协开展私募基金管理人登记私募基金备案和自律管理工作开始，一些机构的非法行为就困扰着中基协。如私募机构滥用登记备案信息、从事内幕交易，以私募基金的名义非法集资等违法违规活动。
先放后管，倒也是政府的惯常手法。对于私募机构而言，却是洗牌的前兆。
在公告中，中基协还要求私募基金管理人加强信息报送。该信息报送要求：私募基金管理人应当依法及时备案私募基金、履行信息报送义务、按时提交经审计的年度财务报告。
在私募基金管理人应当依法及时备案私募基金相关要求中，中基协指出，将对三类私募基金实施注销备案。
即新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的；已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的；已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的。
听见没，注销可不是开玩笑的！看来还是要尽早去协会申请备案。
基金从业资格考试“爆满”
最重磅的当属公告中中基协规定的最后一项：私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求。这条消息可在私募基金管理人之间炸开了锅，不少高管还没参加基金从业资格考试，当然也没有取得基金从业资格了。
中基协要求从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
此前，有业内人士表示作为投资管理机构的私募基金，本应对从业、管理人员有着高标准的专业要求，但我国私募基金的从业人员普遍素质不高，甚至不少私募机构的管理者没有从业资格证书。所以，此次中基协出台的规定或许势在必行。
有相关从业人员也表示随着这项规定的逐渐落实，一大批没有从业资格的私募机构管理者或将被淘汰。形势所迫，一群小伙伴已经走上学习不归路。
据了解，近期有很多私募机构管理者忙着学习私募新规，并报名考试。而根据基金从业资格考试（预约考）的报名系统，报名采取时间先后、缴费有限的原则报名。
同时还有私募人员表示，2016年将是私募考试的井喷期，他们建议如若要报名考试的话趁早开始此项工作，否则越往后，报考人数越多。

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