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2016年基金从业《证券投资基础》讲义:UCITS指令

来源： 互联网 2016-09-07
2016年基金从业《证券投资基础》讲义:UCITS指令
 
1） 指令的管辖以母国为主，东道国为辅。
2） 母国管辖：基金及基金公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用。
3） 东道国管辖：基金销售、信息披露。
2. 投资比例限制与投资禁止：
1） 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%
2） 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金净值的40%
3） 基金投资于一个政府、国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%
4） 在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券，在此情况下，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行的证券投资比例不得超过30%
5） 基金不得通过取得有表决权的股票对发行主体的管理施加重大影响
6） 不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金，但投资于政府或国际组织发行或担保的证券在受此限
7） 不得持有贵金属或其证书
8） 投资公司、管理人、托管人均无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项，亦不得代表基金贷款或作担保人
9） 一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产兑付总值不能超过基金资产的20%。

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