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2016年基金从业《证券投资基础》讲义:QDII有关规定

来源： 互联网 2016-09-07
1.管理人资格：
 
1) 资本与资管经验方面的要求
 

申请主体

资本要求

经验要求

最近1季度末资管规模

基金公司

净资本￥2亿元＋

基金业务2年＋

￥200亿＋

证券公司

净资本￥8亿元＋

净资本与净资产比例70%＋

集合资管1年＋

￥20亿＋

　　2) 5年以上境外市场投资经验的中级以上管理人员不少于1名
　　3年以上境外市场投资经验的人员不少于3名
　　3) 最近3年无重大处罚
　　2. 境外投资顾问资格规定：
　　1) 境外设立，经当地批准
　　2) 当地与中国签订双边监管合作
　　3) 经营投资管理业务5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元
　　4) 最近5年没有受到重大处罚(除此处外，其余地方全都是3年)
　　3. 境外托管人资格规定：
　　1) 境外设立，受当地监管
　　2) 最近一个会计年度实收资本不低于10亿美元，或托管资产不低于1000亿美元
　　3) 有足够熟悉境外托管业务的专职人员
　　4) 具备安全保管资产的条件，具备安全、高效的清算交割能力
　　5) 最近3年没有受重大处罚
　　4. 投资范围：(证券类产品)
　　1) 货币市场工具：存款、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购、短期政府债券
　　2) 各种证券：政府债券、公司债券、可转债、住房按揭支持证券(MBS)、资产支持证券(ABS)及证监会认可的国际组织发行的证券
　　3) 监管合作国家的上市证券：股票、存托凭证、信托凭证
　　4) 监管合作国家的公募基金
　　5) 结构性产品：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等指标挂钩
　　6) 衍生产品：远期、互换，及中国证监会认可交易所的权证、期权、期货
　　5. 禁止投资：(禁止任何实物，不许融资、不许投机)
　　1) 不动产、房地产抵押按揭
　　2) 贵金属、代表贵金属的凭证
　　3) 实物商品
　　4) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金，临时用途借入不超过净值的10%
　　5) 融资买证券，投资衍生品除外
　　6) 参与未持有基础资产的卖空交易(投机行为)
　　7) 从事证券承销

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