保证在销售中要做到哪几点

来源: 中大 2016-09-08
保证在销售中要做到哪几点?
(1) 遵循诚实守信原则进行宣传推介,不得有欺诈、误导投资人的行为
(2) 遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
(3) 及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账号
(4) 在投资人开立基金交易账号时。应按规定的内容要求投资人提供《投资人权益须知》,保证投资热了解相关权益
(5) 为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
(6) 同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策,
(7) 明确投资人投诉的受理,调查、处理程序

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