基金从业资格考试备考知识点 审慎调查

来源: 中大 2016-09-08
基金从业资格考试备考知识点 审慎调查
(1)基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查
(2)基金管理人在选择基金代销机构时,应当对基金代销机构进行审慎调查
四、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
主要内容:
目标:
(1)保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行为监管法则
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理利益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金安全
(3)利于查错防弊,消除隐患,保证业务稳健运行。

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