基金服务机构的监管与备案
来源:
高顿网校
2016-09-26
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基金服务机构的监管
随着基金行业的发展,其相关服务业务也迅速发展起来。相应地,具有基金行业特点、对基金投资人资金和财产安全有重要影响的服务业务,也应纳入基金监管范畴。监管的内容包括业务资格的监管和业务行为的监管。
基金服务机构的注册或者备案
开展基金服务业务,首先应取得相应的业务许可,也即市场准入监管。依据《证券投资基金法》的规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。基金销售,是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。基金销售机构销售基金份额,需要开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项,需要具有相应的技术设备办理申购和赎回业务,需要具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务。因此,基金销售机构是否具备必要的条件,是维护投资人利益的基础。
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