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基金从业资格考试基础知识

来源： 高顿网校 2016-10-08
基金从业资格考试基础知识有哪些？看高顿网校小编为考生们总结的基金从业资格考试基础知识如下：
一、日期（年份）
1.1896年5月26日，道琼斯工业指数发布，是目前世界上影响*5、最有权威性的一种股票价格指数。
2.美国首只国际投资基金出现于1955年。
3.标准普尔500指数是由标准普尔公司于1957年开始编制的。
4.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所开始的。
5. 1981年，美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
6. CFA协会在1995年开始筹备成立GIPS委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
7. 2005年，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
8.2006年11月20日，中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务。
9. 2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。
2010年4月，沪深300股指期货产品上线交易。
2013年9月6日，国债期货上线交易。
10. 2013年12月，国内*9只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。
11.2014年4月10日，中国证监会正式批复沪港通。
二、多长时间
12.期货交易清算价，即每个营业日的收盘前30秒或60秒内成交的所有交易的价格平均数。
13.上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月。
14.银行间市场债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过365天。JP61
15.私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。
三、比例
16.对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
17.当基金份额净值计价错误达到或超过基金净值的0.25%时，基金公司向监管机构报告；
当基金份额净值计价错误达到或超过基金净值的0.50%时，基金公司应公告并向监管机构报告。
18.我国股票型基金的管理费一般不超过1.5%，债券型基金的管理费一般不超过1%，货币基金的管理费一般为0.33%。
19.期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在5%－10%。
20.按照规定，除非发生巨额赎回，货币基金债券正回购的资金余额不得超过20%。
21.单个机构自债券借贷的带入余额超过其自有债券托管问题的30%，或单只债券融入余额超过该只债券发行量的15%起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
22.单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%。
23.中期票据采用注册发行，*5注册额度不超过企业净资产的40%。
24.我国国债期限结构以中期为主，3－5年的国债占比超过80%。
25.银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国票据业务上的占比超过90%。
四、市场有效性：
26.根据法玛时间维度，把信息划分为历史信息、公开可得信息和内部信息。
27.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。
28.半强有效市场，是指证券价格不仅反映了历史价格信息，还反映了当前所有与证券有关的公开信息。
29.强有效市场，是指与证券有关的所有信息都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，包括未公开发布的内部信息。
五、主体
30.过渡法则是美国学者亚历山大在1961年首次提出的。
31.全球*9个电子交易市场是纳斯达克交易所。
32.国际证监会组织总部设在马德里。
33.卢森堡是欧洲大陆*5的投资基金管理中心和全球*9的基金分销中心。
34.卢森堡是欧洲*9个推行UCITS指令的国家。
35.目前全球*5的UCITS基金注册地是在卢森堡。
36.目前，英国已发展成为欧洲*5的资产管理中心。
37.根据《全球另类投资调查》，全球*5的大宗商品管理公司是贝莱德。
全球*5的不动产管理公司是世邦魏理仕。
全球*5的基础建设公司是麦格理集团。
全球*5的私募股权公司是高盛。
六、债券、股票相关
38.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。
39.常用的免疫策略包括：价格免疫、所得免疫、或有免疫。
1)价格免疫策略：保证特定数量资产的市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略。
2)所得免疫策略：保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。
40.办理融资融券业务，目前大部门证券公司要求普通投资者开户时间达到18个月，且持有资金不得低于50万元。
41.用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过3个月。
42.执行偏差算法是在尽量不千万大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的*3化算法。
43.资金比较充裕的投资者往往会选择综合经纪人。
七、存托凭证概念：
44.有担保的存托凭证，是由发行公司委托存券银行发行。
45.无担保的存托凭证，是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
八、衍生产品与另类投资概念
46.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
47.三大农产品期货包括：大豆、玉米、小麦。
48.金融期货中率先出现的是外汇期货。
49.房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
50.全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产。
九、统计概念
51.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。
52.用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数是连续型随机变量函数。
53.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量。
54.对于投资收益率，我们用方差着或标准差来衡量它偏离期望值的程度。
55.中位数是用来衡量数值取值的中等水平或一般水平的数值。
56.在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际情况的是中位数。
57.在基金投资管理领域中，我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。
58.正态分布的分位数可以用来评估投资或资产收益限度或风险容忍度。P160
59.蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
更多基金从业资格考试基础知识点，考生们可以参考高顿网校的基金从业资格考试网络课程内容。

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