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【每日一练】9月基金从业考试：私募股权基金习题（8.21）

来源： 高顿 2017-08-21
1.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件不包括（　　）。[选自高顿题库-章节试题]
A:在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B:成为中国证券投资基金业协会会员
C:接受基金管理人委托（签署销售协议）
D:最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒答案：D
解析：销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：①在中国证监会注册取得基金销售业务资格；②成为中国证券投资基金业协会会员；③接受基金管理人委托（签署销售协议）。
2.下列关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（　　）。[选自高顿题库-章节试题]
A:委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无需支付服务费B:采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C:采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议D:采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等答案：D
解析：A项，委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”；B项，如拟采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为；C项，如拟采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
3.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（　　）登记成为基金管理人。[选自高顿题库-章节试题]
A:中国证券交易委员会
B:中国证券登记结算有限责任公司
C:中国证券监督管理委员会
D:中国证券投资基金业协会
答案：D
解析：中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
4.可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（　　）。[选自高顿题库-历年真题]
A:该基金管理人的从业人员
B:该基金销售机构的从业人员
C:通过基金从业资格考试的个人
D:该基金托管人的从业人员
答案：A
解析：以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员；④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
5.下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（　　）。[选自高顿题库-历年真题]
A:基金的推介属于募集行为
B:基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
C:基金份额（权益）的发售属于募集行为
D:基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为答案：B
解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认／申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

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