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【每日一练】9月基金从业考试：私募股权基金习题（8.22）

来源： 高顿 2017-08-22
1.在法律尽职调查的过程中，律师对企业提供的资料存在疑虑，应按照（　　）进行调查。【选自基金从业题库-章节试题】
A:灵活原则
B:统一原则
C:审慎原则
D:强制原则
答案：C
解析：在某些重大事项上，律师如果对企业提供的资料存在疑虑，则应按照审慎原则进行调查，不应单纯依赖企业提供的资料。
2.股权投资基金的项目初审是指______在接到______或项目介绍后，对项目企业的投资价值提出初审意见。（　　）【选自基金从业题库-章节试题】
A:项目投资经理；商业计划书
B:项目投资经理；融资计划书
C:基金管理人；商业计划书
D:基金管理人；融资计划书
答案：A
解析：项目初审是指项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍后，对项目进行初步调查，提交初步调查报告、项目概况表，并对项目企业的投资价值提出初审意见。
3.中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（　　）。【选自基金从业题库-章节试题】
A:发展改革部门和商务部门
B:发展改革部门和工商部门
C:外汇管理部门和商务部门
D:外汇管理部门和工商部门
答案：A
解析：中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门，如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。
4.投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（　　）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ．股东
Ⅱ．董事
Ⅲ．雇员
Ⅳ．经纪人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。
5.优先认购权是指目标企业（　　）时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。【选自基金从业题库-章节试题】
A:定向增发股票
B:发行新股或者可转换债券
C:其他股东对外出售股权
D:不定向增发股票
答案：B
解析：优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利；优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

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