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【每日一练】9月基金从业考试：基金法律法规习题（8.23）

来源： 高顿 2017-08-23
1.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。【选自基金从业题库-章节试题】
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项答案：D
解析：基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。
2.下列不属于欺诈客户的是（）。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。
3.下列关于保守秘密的基本要求的说法中，正确的是（）。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：
(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息；(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益；(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
4.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。【选自基金从业题库-章节试题】
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
答案：C
解析：道德与法律的内容结构不同表现为：法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。
5.职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。【选自基金从业题库-章节试题】
A.传承性
B.连续性
C.继承性
D.特殊性
答案：C
解析：职业道德具有继承性的特征，即职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。

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