【每日一练】9月基金从业考试:证券投资基金习题(8.25)

来源: 高顿 2017-08-25
1.下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是:( )【选自基金从业经典取证班-密押题】
A.基金投资交易过程中存在合规性风险
B.基金投资交易中存在投资组合风险
C.基金经理不需要对投资的交易情况进行监控
D.基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制答案:C
解析:基金经理以及风险管理部门、交易管理部门等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。
2.关于投资风险的说法错误的是:( )【选自基金从业经典取证班-密押题】
A.投资风险来自于投资价值的波动
B.市场价格是投资风险的主要因素之一
C.借款方偿债能力与意愿是投资风险的主要风险之一D.合规风险属于投资风险
答案:D
解析:合规风险属于操作风险。
3.关于维持担保比例的说法错误的是:( )【选自基金从业经典取证班-密押题】
A.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%
B.维持担保比例小于130%时,证券公司会向投资者发出催缴通知C.如果收到催缴通知,投资者须在2个交易日内追加担保,使维持担保比例不低于130%D.如果收到催缴通知,投资者没有在两个交易日内追加担保,证券公司就会强制平仓答案:C
解析:投资者在收到催缴通知后的两个交易日内必须追加担保,使维持担保比例不低于150%。

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