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【每日一练】9月基金从业考试：基金法律法规习题（8.28）

来源： 高顿 2017-08-28
基金法律法规基础知识——基金登记
1.投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。【选自基金从业题库-章节试题】
A.沪、深B股或H股证券账户
B.开放式基金账户
C.沪、深A股证券账户
D.封闭式基金账户
答案：C
解析：投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
2.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。【选自基金从业题库-章节试题】
A.7
B.10
C.15
D.30
答案：D
解析：如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
3.基金注册登记机构的主要职责包括（）。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易
Ⅲ.发放红利
Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金注册登记机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资者基金份额账户。（2）负责基金份额登记，确认基金交易。（3）发放红利。（4）建立并保管基金投资者名册。（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
4.我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。【选自基金从业题库-章节试题】
A.“内置”模式
B.“外置”模式
C.“混合”模式
D.“单一”模式
答案：D
解析：开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；以上两种情况兼有的“混合”模式。
5.目前，我国境内基金赎回款一般于（）日内从基金的银行存款账户划出。【选自基金从业题库-章节试题】
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
答案：B
解析：我国境内基金申购款一般于T+2日到达基金的银行存款账户；我国境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

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