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【8.31】私募股权基金基础知识试题测试-行业自律管理

来源： 高顿 2017-08-31
1.基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（　　）。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ．保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ．收益分配制度
Ⅲ．资产管理制度
Ⅳ．纠纷解决机制
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
2.未登记备案的股权投资基金所投资项目，在（　　）时将会受到限制。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ．新三板挂牌
Ⅱ．定增
Ⅲ．并购重组
Ⅳ．首次公开发行
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。
3.关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题，下列说法正确的是（　　）。【选自基金从业题库-章节试题】
A:中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所作出了相关资质要求B:在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书C:作为基金服务机构的律师事务所不能申请成为中国证券投资基金业协会会员D:中国证券投资基金业协会对律师事务所入会作出了强制性要求答案：B
解析：A项，中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求；CD两项，作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国证券投资基金业协会会员，但中国证券投资基金业协会未就律师事务所入会作出强制性要求。
4.中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括（　　）。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ．已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单Ⅱ．异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ．新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ．新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括：①已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；②异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态；③新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
5.中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（　　）。【选自基金从业题库-章节试题】
Ⅰ．基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ．基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ．已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ．已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ．已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

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