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2015年证券投资基金命题点：证券投资基金销售业务信息管理

来源： 高顿网校 2015-11-23
　　证券投资基金销售业务信息管理
　　2007年3月，中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(简称《规定》)。《规定》从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。
　　《规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并满足以下六个方面的要求：
　　(1)具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。
　　(2)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制。
　　(3)保障基金投资人资金流动的安全性。
　　(4)具备基金销售费率的监控机制。
　　(5)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用。
　　(6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。
　　命题点一前台业务系统(自助式和辅助式)
　　前台业务系统具备以下功能：
　　(1)提供投资资讯功能；
　　(2)对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；
　　(3)交易功能；
　　(4)为基金投资人提供服务的功能。
　　命题点二后台管理系统
　　后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
　　主要规范如下：
　　(1)应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。
　　(2)能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。
　　(3)后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。
　　(4)后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以使完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。
　　(5)后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
　　命题点三监管系统信息报送
　　基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部检查稽核报告、调查和评价基金投资人承受能力的方法等信息。基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
　　第七节基金销售机构内部控制
　　命题点内部控制的概念、目标、原则
　　1．概念
　　根据2008年施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。
　　2．目标(3点)
　　遵守法律法规、防范风险、查错防弊。
　　3．原则(4点)
　　健全性原则、有效性原则、独立性原则、审慎性原则。

 
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