高顿项目
2016基金从业《法律法规》考点：合规审核
来源：
高顿网校
2016-03-15
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：
(一)制定合规审核机制
基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程。一旦审核开始，不能随意变更计划。一旦审核工作扩大规模，也需要及时修正审核机制。
(二)合规审核调查
基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查。合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司日常的业务运作。
(三)合规审核评价
合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据，同时，对审核工作人员的工作绩效也是一种评价，以便改进合规部门的工作。
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