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2016年基金从业知识点：证券概述

来源： 互联网 2016-05-16
一、证券概述
(一)证券的定义
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
(二)有价证券的分类
商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】
货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票);银行证券(银行汇票、银行本票和支票)】
资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;
是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券;
募集方式→公募证券、私募证券;
证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】
(三)有价证券的特征
期限性、收益性、流动性、风险性
二、证券市场概述
(一)证券市场的概念
市场经济发展到一定阶段的产物
为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
(二)证券市场的特征
1、证券市场是价值直接交换的场所
2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所
3、证券市场是风险直接交换的场所
(三)证券市场的基本功能
1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能
三、证券市场的结构
(一)证券市场的层次结构
顺序关系：发行市场(一级市场)、交易市场(二级市场)
发行市场是流通市场的基础和前提，流通市(更多考试资讯尽在http://www.kaoshibaike.com/)场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”
1、代办股份转让。2001年6月12日正式启动;2002年8月29日*9家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
2、创业板市场。(2008年3月21日 征求意见) 主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业
主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务
(二)证券市场的品种结构
1、股票市场
2、债券市场。相对比较稳定
3、基金市场。封基挂牌交易;开基向基金管理公司申购赎回
4、衍生品市场
(三)证券市场的交易场所结构(有形市场、无形市场)
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