更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

基金从业资格基础知识考点：基金监管机构和自律组织

来源： 互联网 2016-07-18
基金从业资格基础知识考点：基金监管机构和自律组织
基金监管机构和自律组织
《证券投资基金法》明确规定，除对基金托管人的资格核准及监管工作由国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构共同负责外，国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。
中国证监会是我国基金市场上的监管主体。
中国证券业协会作为我国证券业的自律组织还对基金业实行行业自律管理。
证券交易所则对基金的上市交易、信息披露进行监管。
考点一 中国证监会对基金市场的监管
(一)基金监管部门的职能及对基金市场的监管
基金监管部门主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式进行监管。日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。
(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管
中国证券监会派出机构对基金的监管。
考点二 协会的行业自律管理
2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。2012年3月，中国证券业协会基金成立，正式承担基金行业的自律管理职责。
(1)自律管理的方式与内容。
(2)中国证券投资基金业协会的职责。
考点三 证券交易所的自律管理与一线管理
(一)对基金上市交易的管理
我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。
(二)对基金投资行为进行监控
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：
①对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
②对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
高顿网校温馨提醒：
基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
证券从业金融从业考试微信号：golden-finance

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 基金从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+