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加强基金管理人内部控制的重要性

来源： 互联网 2016-07-25
加强基金管理人内部控制的重要性
在证券投资基金自1998年开始试点不久，国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持“积极规范、认真清理、妥善处置”的原则着手对老基金进行清理规范。同时证券投资基金业也加强了行业自律的建设。1999年12月30曰，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定守法自律、规范经营，维护基金持有人的权益，禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为。
2001年9月，我国*9只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
开放式基金的推出对公募基金的发展提供了巨大的历史机遇。但是，基金管理人在信息、资金和人才上的优势形成了在证券市场的一定的“垄断”优势，而这种优势也容易对基金经理人形成“诱惑”。自2007年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”①被发现以来，加强基金管理人内部控制、保护基金持有人利益的要求不断加强。
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基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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