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2023年中级经济师《金融》高频易错题（4）

来源：高顿教育 2023-11-07 11:24

　　目前距离中级经济师考试还有不到一个星期的时间，考生们还是需要把精力集中在整理错题和练习历年真题上，这里小编整理了2023年中级经济师《金融》高频易错题，一起来练习吧！

　　【单选】

　　关于我国证券发行制度，下列说法错误的是()。

　　A.我国证券发行制度先后历经了审批制、核准制和注册制三个阶段

　　B.在审批制下，股票发行通过行政计划分配指标和额度，再由地方或行业主管部门推荐企业发行股票

　　C.依照核准制的要求，证券的发行要以真实状况的充分公开为条件，原则上还要符合证券管理机构制定的若干适用于发行的实质条件

　　D.在注册制下，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断

　　【答案】C

　　【解析】我国证券发行制度先后历经了审批制、核准制和注册制三个阶段。选项A说法正确。①自20世纪90年代开始，我国证券发行最初采取审批制。在审批制下，股票发行通过行政计划分配指标和额度，再由地方或行业主管部门推荐企业发行股票。选项B说法正确。②1999年7月1日正式实施的《中华人民共和国证券法》，明确公开发行证券核准制的法律地位。依照核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适用于发行的实质条件。选项C说法错误。③2019年12月修订并于2020年3月1日施行的《中华人民共和国证券法》，明确公开发行证券注册制的法律地位。在注册制下，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。2023年2月17日，中国证券监督管理委员会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。这次全面实行注册制制度规则的发布实施，标志着注册制的制度安排基本定型，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。选项D说法正确。

　　【单选】

　　2020年8月3日，某基金管理公司管理的FQ债券型证券投资基金，该基金净资产为73200万元，8月4日该基金净资产为73300万元，该基金的基金管理费率为1.0%。2020年实际天数为366天，法定工作日天数为248天。该基金8月4日应计提的管理费为()元。

　　A.29516

　　B.29556

　　C.20000

　　D.20082

　　【答案】C

　　【解析】基金每日管理费计算方法如下：H=E×R/当年实际天数其中，H表示每日需计提的费用;E表示前一日的基金资产净值;R表示年管理费率。基金每日管理费=73200×1.0%/366=2(万元)。选项C正确。

　　【单选】

　　关于基金行业主要参与者的运作关系，以下表述错误的是()。

　　A.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

　　B.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

　　C.基金托管人对基金投资运作进行监督

　　D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

　　【答案】B

　　【解析】我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人(又称基金投资者)、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

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以上就是【2023年中级经济师《金融》高频易错题（4）】的全部解答，如果你想要学习更多【经济师】这方面的知识，欢迎大家前往高顿经济师考试频道！

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