最近，有报道称，新三板公司天晴股份董事长兼首席执行官刘艳青，曾因罹患“一种可能致命的疾病”，被美国法院判处罚金和终身不得担任任何股票注册于SEC的公司职务。

而在这家公司挂牌新三板之前，又被爆料称其曾因严重的财务造假丑闻，被美国证券交易委员会（SEC）和美国法院调查处罚，被强制注销股票。

国外金融市场对作奸犯科的公司、实控人历来严惩不贷，特别是对公司财务造假、实控人违法乱纪、直接大规模损害投资人权益等行为更是无法容忍，一旦被证实，被强制退市也就是板上钉钉的事实，基本没有商量的余地。这个决定无可厚非。

但问题在于，被外国证券交易所（证券交易委员会）“通杀”的，国内的市场是否能为他/它敞开大门？又到底是何种“可能致命的疾病”导致一个人被终身“通缉”？而其主办券商、推荐挂牌券商在公司挂牌之前的尽职调查中，是否有义务深挖公司实控人的隐私？这才是新三板资本圈关注的问题。

2012年，天一药业因财务报告难产而被迫从纳斯达克主板市场退市。同时有报道称，董事长身患重病，此外26名公司中层管理人员也已经离职。

当年，SEC向美国法院提出民事诉讼，指控天一药业及董事长刘彦（艳）青违反美国证券法规、通过虚假销售对财务报表造假，指控其与马来西亚一家公司的交易性往来为虚假信息，2年后这件事被证实为真。

因此法院判处刘艳青终身不得担任任何股票注册于SEC的公司的职务，并缴纳42.2559万美元民事罚金，判处天一药业缴纳955万美元的民事罚金。

那么问题来了，纳斯达克市场的天一药业的丑闻，又怎么会与新三板的天晴股份扯上关系呢？媒体爆料，这两家公司的董事长皆为同一人，都是那位被禁入市场的刘彦（艳）青？

为此，在Wind上查看了天一药业（CSKI）的公开资料，其董事长一行确实写着Liu Yan-qing及其个人信息，确实与天晴股份的董事长刘艳青有诸多相似之处。

且来看看天晴股份董事长刘艳青与天一药业董事长的简历。两人都毕业于哈尔滨医科大学，也在清华大学工商管理专业研读过。其实要真正查出真相也不难，问问曾经于这两年毕业的学生，真假就已清晰明了。

财务造假身患"绝症"有前科新三板接吗?

天晴股份公开资料表示，该公司全称为黑龙江天晴干细胞股份有限公司，于2015年2月25日登陆新三板，主营业务为对新生儿和成人干细胞实施检测和存储。

据了解，该公司前身是哈尔滨市天晴生物技术应用有限公司，成立于2006年9月11日，并于2014年8月26日完成股改，注册资本6800万元，法定代表人为刘艳青。

据媒体爆料，公司董事长刘艳青曾用名为刘彦青，虽然该公司相关人员已回应并无此曾用名，该公司的公开转让说明书也没透露这个信息。

不过查阅了该公司的资料，天晴股份*9大股东为哈尔滨市天地投资管理中心，其前十大股东中，刘彦琴、刘彦林等名字赫然在列，他们分别为天晴股份董事长刘艳青的胞姐、堂兄。可见，刘艳青曾用名为刘彦青，这件事也并非空穴来风。

假如这是同一个人，那刘艳青不但有无如实披露自身违法违规情况之嫌，制造假简历也是个不小的事件。

那么问题又来了：真有此事的话，挂牌公司天晴股份的主办券商银行证券也难逃股转公司的问询。不过话又说回来，当公司实际控制人、法定代表人不愿意，或者说有意隐瞒自己历史、病历的时候，公司主办券商、推荐挂牌券商究竟有没有义务在尽职调查中去“想方设法”调查公司实控人、法定代表人的隐私、历史？

——yes or no？这是一个极具争议性的问题。

另外，若该事为真，天一药业和刘艳青，是否最后缴纳罚款？对天晴股份的债务，是否构成影响？被用在天一药业身上的财务造假的伎俩是否还会故技重施？

这一连串的问题最后或许只有当事人自己清楚。不过，辟谣也好，承认错误也罢，但愿该公司能尽快出面。否则，股转问询书一下，就比较被动了。

读者应该也很好奇，到底是何种“可能致命的疾病”会导致一个人被市场终身“通缉”？而现在的刘艳青身体的回复程度怎样，继续挑起公司重担？这个问题我们也无从知晓。

但是我们可以讨论的是，罹患疾病需长期服药、抑或是得了癌症等不可治之症晚期的公司董事长，到底还能不能继续担任公司高管？

其实这种例子在企业中屡见不鲜，但因“患病”而将个人拒之门外的做法也确实有点“不近人情”。不过也得看此人患的是什么病，终身损伤性精神病类的病对思想决策的负面影响，确实对公司高管、对公司来说是一种硬伤，经鉴定被禁入市场也无可厚非。

不过其他的身体疾病，貌似也并非那么举足轻重。有些公司高管，病好转后又是好汉一条。

比如，2009年9月，李开复带领团队成立了创新工场，而当3年后这家公司开始崭露头角的时候，他不幸地被检查出得了癌症。为此，李开复开始专心养病。但是高管、创始人的“离开”并不影响这家公司的发展，如今的创新工场也成为国内乃至国际上知名的创业孵化器基地之一。

再比如，同样在新三板挂牌的中汇影视总经理侯小强，前身为盛大文学CEO，后患抑郁症后逐渐淡出人们的视野。休养生息一段时间之后的侯小强，同样精力充沛地出现在公司董事会行列，将公司打造成市值近8亿，创造了年营收7000万的奇迹。

同时，公司高管患病，也不见得就一定要暂离其工作岗位、抛弃他一手创立起来的事业。众人皆知的周恩来总理，曾经也是顶着病痛的折磨日夜为人民操劳，但这期间国务院的工作也依然井井有条地进行着。

不过话又说回来，国信证券的老大陈鸿桥自杀，为公司的融资计划带来了多大的负面影响也众所周知，搜狐CEO张朝阳患抑郁症暂时退出公司经营管理行列、国美电器ceo黄光裕锒铛入狱等事例也充分说明了一家公众公司高管“出事”，对公司层面的业务开展打击有多大。

本文来源：新三板资本圈微信公众号