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期货知识辅导：浅析风险与风险控制体系

来源： 高顿网校 2013-06-28
　　风险，是金融市场中重要的组成要素，也是投资过程中必须进行考量的重要指标。而究竟什么是风险呢？风险是一种未来发生的、不确定的事件。这种事件可以使我们未来的状况变好，也可以使我们未来的结果恶化。具体来说，风险具有如下三种特性：*9，风险总是与不确定性有着非常紧密的联系。如果一件事情可以进行确定，就不存在任何风险。第二，对称性，事件带来的可能结果是对称的，若非优化，即是恶化。值得说明的是，在金融市场的实际操作过程中，几乎只有信用违约产品的风险是绝对对称的（若非履约即是违约，概率各为50%），而其它的风险结构都只是近似对称的。第三，事件永远存在着潜在变动的可能，即这种事件结果是瞬息万变的。
　　而什么又是风险控制体系呢？风险控制体系，就是要针对不同的风险类型建立一系列有效的机制和手段，通过手段的调节，对市场进行引导，以达到调控市场的目的。面对复杂而难以捉摸的金融市场，投资者的行为各不相同，难以进行追索，很难控制和改变投资者的投资行为。而一个好的风险控制体系就是要在保证自身运行稳定的前提下，引导市场，在充分发挥市场作用的基础上，达到控制风险和引导市场的效果。不仅如此，在理想状态下，风险控制体系应该做到如下三点：在风险来临之前拥有一定的预测能力；在风险事件发生时可以迅速进行调节；而在风险事件结束后，通过总结，可以防范类似风险事件再次发生或者在相关事件再次发生时在*9时间采取最有效的措施。
　　当然，我们也应该以一种理性的心态和视角看待风险控制体系的建立。世界上没有任何一个风险控制体系是绝对完美的，随着市场的不断发展和变化，风险控制体系也需要不断进行修正和改进。并且，不同于其它体系的建设，风险控制体系需要不断进行经验的积累，才能达到立竿见影的效果。在一些诸如美国推出QE3等较为特殊的风险事件发生时，风险控制体系可能还不能进行非常准确的预测，只能在事后进行总结和历史事件的模拟，力图在类似事件发生时，能在*9时间迅速找到相应的控制方法和调节手段，在最短的事件内有效控制市场波动，维持整个体系的稳定。总而言之，一切衡量风险的指标都只是辅助风险控制的方法，而真正建立科学有效的风险控制体系，还要依托于对于风险以及整个市场的了解和认识。

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