2015年期货从业资格《法律法规》单选专项练习二十
来源:
高顿网校
2015-01-27
以下是期货从业资格考试《法律法规》科目的单项选择,请考生们及时的复习,对自己查漏补缺,这样在考试中才可以取得好成绩!
1.期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。
A.主要部门负责人情况表
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.变更注册资本的详细方案
D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
2.期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
3.期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
A.国务院
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
4.期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会
B.独立董事
C.首席风险官
D.首席执行官
5.期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A.结算
B.交易
C.合规
D.法律
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