期货法律法规新增考点:期货公司资产管理业务试点办法(5)
来源:
高顿网校
2015-02-26
期货从业资格考试时全国性执行的考试,它是期货行业最入门的考试。考试成绩具有一定的权威性,考生们在考试顺利通过后可以在相关部门工作。下面高顿网校就为各位考生们介绍下期货从业资格考试中考生们遇到的相关疑问!高顿题库——全球财经*9题库(精题真题、全真模考系统、名师答疑)。>>>点击查看
期货公司资产管理业务试点办法
第五章 账户监测监控
第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。
期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。
第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。
第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。
第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。
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