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2015年期货从业《法律法规》重点：提交报告

来源： 高顿网校 2015-07-16
　　【提交报告】
　　
　　1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监
　　
　　2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会
　　
　　3. 联网交易——10日——证监会
　　
　　4. 期交所任免中层——10日——证监会
　　
　　5. 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司——5日——派出机构
　　
　　6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构证券介绍重大事件——2日——派出机构
　　
　　7. 广告宣传——5日——派出机构
　　
　　8. 关联人开户——5日——派出机构
　　
　　9. 公司改名改章程——5日——派出机构
　　
　　10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构
　　
　　11. 任免首席风险官——10日——派出机构
　　
　　12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构
　　
　　13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构
　　
　　14. 董监高违法————3日——派出机构
　　
　　15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构
　　
　　16. 期货公司纳入会员——3日——派出机构
　　
　　17. 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出
　　
　　18. 全面结算签订/变更/终止非结算——3日——双方住所地派出、期交所、保金存管
　　
　　19. 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会
　　
　　20. 从业人员收到处罚——10日——协会
　　
　　21. 结构发现人员违规——10日——协会
　　
　　22. 协会从业人员惩戒——10日——证监派出
　　
　　23. 风控20%——5日——全体董/股
　　
　　24. 近亲属从事交易——5日——公司
　　
　　25. 首席风险官——派出机构&董事会整改意见——总经理&负责人
　　
　　26. 风控不合规——2日——证监会检查——20日整改——3日解除
　　
　　27. 变更股权/资本100%持股——证监会审查
　　
　　28. 保障基金管理机构——证监会&财务部
　　
　　29. 高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构
　　
　　30. 许可证遗失——30日——指定报刊作废。
　　
　　31. 纠纷——协会、期交所
　　
　　32. 违法指令——机构——证监会、协会
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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