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2015年期货从业《法律法规》重点：提交报告

来源： 高顿网校 2015-07-21
　　【提交报告】
　　1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监
　　2.分级结算限制结算范围——3日——证监会
　　3.联网交易——10日——证监会
　　4.期交所任免中层——10日——证监会
　　5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司
　　——5日——派出机构
　　6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构
　　证券介绍重大事件——2日——派出机构
　　7.广告宣传——5日——派出机构
　　8.关联人开户——5日——派出机构
　　9.公司改名改章程——5日——派出机构
　　10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构
　　11.任免首席风险官——10日——派出机构
　　12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构
　　13.董总辞职、不适当——3月——派出机构
　　14.董监高违法————3日——派出机构
　　15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构
　　16.期货公司纳入会员——3日——派出机构
　　17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出
　　18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日
　　——双方住所地派出、期交所、保金存管
　　19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会
　　20.从业人员收到处罚——10日——协会
　　21.结构发现人员违规——10日——协会
　　22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出
　　23.风控20%——5日——全体董/股
　　24.近亲属从事交易——5日——公司
　　25.首席风险官——派出机构&董事会
　　整改意见——总经理&负责人
　　26.风控不合规——2日——证监会检查
　　——20日整改——3日解除
　　27.变更股权/资本100%持股——证监会审查
　　28.保障基金管理机构——证监会&财务部
　　29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构
　　30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。
　　31.纠纷——协会、期交所
　　32.违法指令——机构——证监会、协会
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
高清网课免费试听 期货从业课程免费试听

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