2015期货从业《法律法规》知识点:风险控制体系
来源:
高顿网校
2015-07-24
第十八条
期货公司应当建立统一的风险管理制度,不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
第十九条
营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
第二十条
期货公司存在主、辅交易系统的,期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制,统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
第二十一条
期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
第二十二条
营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十三条
期货公司对投资者实施动态风险监控,每日进行风险测算。
第二十四条
期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理,完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户,期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金,由期货公司总部统一管理和调拨,营业部无权调拨。
第二十五条
营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。营业部投资者通过非银期转账方式出金的,应当符合期货保证金安全存管的相关规定,且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
| 高清网课免费试听 | 期货从业课程免费试听 |
|---|
高顿网校精彩推荐:
版权声明:本条内容自发布之日起,有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品,均为本网站合法拥有版权的作品,未经本网站授权,任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
经本网站合法授权的,应在授权范围内使用,且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”,并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者,本网站将依法追究其法律责任。
本网站的部分资料转载自互联网,均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息,并不意味着赞同其观点或证实其描述,本网站不对其真实性负责。
如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题,请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com,电话:021-31587497),本网站核实确认后会尽快予以处理。
严选名师 全流程服务
其他人还搜了
热门推荐
-
证券从业考试培训课程哪家好? 2021-05-10
-
2017年期货从业资格认定及注销的其他事项 2020-10-20
-
期货从业-零基础口碑班 2019-07-18
-
期货从业资格考试《法律法规》真题分享 2017-07-14
-
期货从业人员管理办法 2017-01-11
-
期货从业人员后续职业培训规则 2017-01-11
-
中国期货业协会简介是什么?它的协会职能有哪些? 2017-01-11
-
期货从业备考过程中,做历年真题真的有作用吗? 2016-11-30
-
2016期货从业《投资分析》知识点:国内生产总值 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:失业率、非农就业数据 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:采购经理人指数 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:消费者价格指数、生产者价格指数 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:货币**量 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:利率、存款准备金率 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:汇率 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:汇率 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:美元指数 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:利率互换 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:互换的定义 2016-03-28
-
2016期货从业《投资分析》知识点:无套利定价理论 2016-03-28
-
2015期货从业《法律法规》考点:设立期货公司条件 2016-03-23
-
2015期货从业《法律法规》考点:金融期货的产生 2016-03-23
-
2015期货从业《法律法规》考点:能源期货的成败 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:人员管理办法 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:首席风险管理 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:期货结算业务办法 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:风险监管指标 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:为期货**中介业务 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:客户开户管理 2016-03-23
-
2016期货从业《法律法规》考点:投资咨询业务 2016-03-23
高顿项目


