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2015年9月期货《法律法规》考试：期货公司管理办法

来源： 高顿网校 2015-08-06
　　小编导读：2015年期货从业考试报名入口于2015年7月24日开始，至2015年8月25日结束。高顿网校小编温馨提醒准备报考的小伙伴们不要错过考试时间，同时小编为大家准备了考试辅导相关资料帮助大家做好考试准备，最后祝各位考生梦想成真！
　　期货公司管理办法
　　*9章总则
　　第二章设立变更与业务终止
　　1.期货公司设立需要满足的条件：
　　从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个
　　2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：
　　实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。
　　2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
　　3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：
　　设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书
　　4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：
　　申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准
　　具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行
　　保证金安全存管具体的经营的计划
　　业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好
　　高级管理人员2年内没受过刑事处罚
　　持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚
　　5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：
　　金融期货经纪业务申请书
　　加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
　　股东会或者董事会关于金融业务的决议书
　　申请日前2个月月末风险监督报表以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。
　　公司治理风险管理的执行情况
　　业务计划书业务设施和技术系统运行的情况
　　人员的情况表一年度的财务报告股东最近一期的财务报告
　　6.期货公司有下列的需要证监会批准：
　　单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上
　　持有5%以上的股东出让股权
　　7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：
　　变更股权申请书股东的决议书股东的转让合同和股东放弃优先购买权的脆弱书
　　变更后期货公司股东股权背景情况图
　　间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表
　　拟增加出资额的情况报告
　　8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：
　　申请书股东决议书股东放弃先够权利详细方案负债表
　　9.变更法定代表人需提交的申请材料：
　　申请书。股东会决议文件任职资格
　　10。变更住所符合条件：
　　符合持续经营规则2年内无重大违法记录申请书详细计划使用权和消费检验合格证明妥善处理客户保证金和持仓的报告
　　11.期货公司设立营业部，需具备的条件：
　　未涉及违法1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标
　　符合客户资产保护盒保证金的保存规定
　　内部治理的有效执行规定负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调
　　设施和场所符合要求
　　12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料
　　申请书决议书3个月月末风险监控标管理制度文本任职资格申请材料和证明
　　从业资格证书复印件使用权和消费检验合格证明
　　13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:
　　申请书便跟的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告
　　变更后场所的所有权的消防报告
　　14.终止营业部需要提供才材料：
　　申请书决议书关于客户处理的情况报告
　　15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：
　　停业决议文件关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告
　　16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告
　　许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
　　第三章公司治理
　　1.期货公司按照密西职责强化制衡加强风险管理原则简历完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。
　　2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：
　　所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行质押所持有的期货公司股权转让公司的股权(5日内向所在地证监会报告)
　　涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组倍侧小接管托管关闭解散破产(五日内向证监会报告)
　　3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：
　　公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理财务状况恶化不合标准客户发生重大透支穿仓发生突变事件产生大的影响
　　4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系，
　　第四章经纪业务规则
　　1.下列人员不得从事期货交易：
　　无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配。
　　2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。
　　3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：
　　开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年
　　第五章：客户资产保护
　　1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用占有其他客户资金
　　第六章监督管理
　　1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。
　　2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：
　　变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。
　　被有权机构立案调查的。
　　3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。
　　4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
　　5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：
　　占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营
　　直接任免公司的董事监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。
　　股东未按照出资比例行使表决权
　　报送的材料存在虚假信息
　　第七章法律责任67
　　1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款
　　2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款
　　3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。
　　4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款未满10万的是10-30万。
　　未按照规定缴存担保金结算准备金对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查
　　下列行为之一的处以：1-5倍罚款未满10万的是10-50万。
　　发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易
　　不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。
　　第八章附则
　　2007年4月15日实施
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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