更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015年9月期货《法律法规》考试：任职资格

来源： 高顿网校 2015-08-06
　　小编导读：2015年期货从业考试报名入口于2015年7月24日开始，至2015年8月25日结束。高顿网校小编温馨提醒准备报考的小伙伴们不要错过考试时间，同时小编为大家准备了考试辅导相关资料帮助大家做好考试准备，最后祝各位考生梦想成真！
　　董事、监事、高管任职资格
　　*9则总则
　　1.高级管理人员指:期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。
　　第二则任职资格71
　　1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：
　　从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上
　　大学专科以上学历
　　2.申请独立董事的任职资格
　　从事期货证券金融法律会计顾问5年以上或者相关学科教学研究的高级职称
　　大学本科以上学历并且取得学士学位通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间
　　下列不得担任独立董事：
　　在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。
　　在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。
　　未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚
　　最近一年内曾经具有上面的事项的人员
　　在其他公司担任除独立董事长以外职务的人
　　3.申请董事长和监事会主席的任职资格：
　　期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计5年以上经验
　　大学本科以上学历或者取得学士以上学位
　　通过证监会的测试
　　4.申请经理层的任职资格
　　具有期货从业资格
　　大学本科以上学历或者取得学士以上学历
　　通过证监会测试
　　期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。
　　5.申请首席风险官的任职资格：
　　期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。
　　6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：
　　期货从业人员资格
　　大学本科以上学历或者学士以上学历
　　财务部负责人不需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。
　　7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格
　　具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历
　　有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。
　　8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。
　　9.下列情况的不的申请期货公司董事监事高级管理人员：
　　违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事监事高级管理人员自解除职务之日起未越5年的。
　　违法违纪吊销资格的律师会计师等5年内。
　　违法违纪开出的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员开出之日过5年的
　　国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。
　　因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。
　　被证监会或者派出机构认定不适合人员2年的。
　　因违法违规违纪的主要负责人的3年。
　　第三章任职资格的申请和核准74
　　1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：
　　申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资资测试合格证明(独立董事还不需提供个人独立性的声明)
　　2。申请经理层的材料：
　　申请书任职资格2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书资质测试合格证明
　　3.推荐人：
　　推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员
　　拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。
　　推荐人每年最多只推荐3个人申请。
　　4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请
　　5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：
　　申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证
　　申请人的境外大学证书需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件
　　6.申请人有下列行为将终止决定：
　　未在规定时间期限对反馈意见作出说明。
　　取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外
　　7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会怕基础机构提供下列文件：
　　任职说明书相关会议决议相关任用任职资格核准文件高级管理人员的职责范围
　　免除的话需要提交的文件：
　　免职决定文件相关会议文件在做出决定前10天内将免职理由交给证监会派出机构。
　　8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%
　　9。期货公司董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职77
　　期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。
　　营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
　　独立董事最多在2家期货公司兼任。
　　兼职的话必须在5日内报告
　　10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处担任不过12个月提交申请只提供下列材料：
　　申请书任职申请表拟任人在原职期货公司任职情况阐述。
　　董事监事营业部负责人不需要重新申请。
　　第四章行为规则78
　　1.期货董事监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该5日内报告并且回避。定期报告相关的交易情况
　　第五章监督管理
　　1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的应当任职前重新申请。
　　2.经理层以上的应当至少2年参加一次由证监会认可的业务培训。取得合格证书
　　3.在期货公司董事长总经理首席风险官失踪死亡丧失行为能力的不能够履行的临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告证监会
　　代为履行职责不超过6个月。
　　管理人员涉嫌违法违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。
　　4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：
　　法人治理结构内部控制存在重大隐患
　　未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。
　　未按规定报告相关人员代为履行职责
　　未按规定报告董事监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况
　　未按照规定对离任人员进行离任审计
　　未参加规定的业务培训
　　违规建筑或者按照规定报告兼职情况
　　5.期货董事监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：
　　提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查，擅离职守照成严重后果
　　1年累计3次被证监会监督谈话
　　对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。
　　6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。
　　期货公司董事长总经理部合格的会计师进行离任审计在3个月内讲报到交给证监会。
　　第六章法律责任
　　1.申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格的撤销并处3万以下罚款
　　期货公司董事监事和高级人员收贿赂的没收处3万以下罚款。
　　第七章附则
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
高清网课免费试听 期货从业课程免费试听

　　高顿网校精彩推荐：

　　2015年期货从业考试常见问题解析

　　期货从业考试投资分析知识点速记汇总

　　2015年期货考试《投资分析》考点汇总

　　2015年期货考试《法律法规》科目单项选择汇总　　专题：解读2015年期货基础知识

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 期货从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+