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期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：合规执业

来源： 高顿网校 2015-09-09
　　【高顿小编】期货从业资格考试新一轮的备考已经开始，各位备考的学员，在复习的过程中，你是否掌握了全部的知识点呢，如果还有不熟悉的可以看下小编为您整理的期货从业知识点：合规执业
　　第十条
　　从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
　　第十一条
　　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
　　第十二条
　　期货公司的从业人员不得有下列行为：
　　（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
　　（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
　　（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
　　（四）中国证监会禁止的其他行为。
　　第十三条
　　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
　　（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
　　（二）代理客户从事期货交易；
　　（三）中国证监会禁止的其他行为。
　　第十四条
　　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：
　　（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
　　（二）代理客户从事期货交易；
　　（三）中国证监会禁止的其他行为。
　　第十五条
　　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
　　（一）收付、存取或者划转期货保证金；
　　（二）代理客户从事期货交易；
　　（三）中国证监会禁止的其他行为。
　　高顿网校温馨提醒
　　2015年期货从业资格考试总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
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