证券公司是做什么的

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李瑞
李瑞
硕士

上海海事大学经济学硕士、高顿金融学院讲师

问题解答:
  证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。
  关于证券公司设立的条件,主要有以下几点:
  1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
  2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;
  3、有符合本法规定的注册资本;
  4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
  5、有完善的风险管理与内部控制制度;
  6、有合格的经营场所和业务设施;
  7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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证券从业考试百科
证券资格从业证书是进入证券行业的必备证书,由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准,参加考试并成绩合格者,获得相应证券从业资格,由中国证券协会统一发放合格证书。

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