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证券投资顾问业务暂行规定是什么

来源：高顿教育证券从业

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李瑞

硕士

上海海事大学经济学硕士、高顿金融学院讲师

问题解答:

为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定证券投资顾问业务暂行规定。

规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

投资顾问站在特定客户的立场，忠实客户利益。

投资顾问服务基于合同关系，依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议。

投资顾问一般服务于普通投资者。

投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关。

对投资顾问服务，强调防范欺诈、防止损害客户利益。

资料扩展：

证监会公告[2010]27号——证券投资顾问业务暂行规定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕27号

现公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○一○年十月十二日

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