证券行业合规工作-高顿教育

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来源：高顿证券从业

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李瑞

硕士

上海海事大学经济学硕士、高顿金融学院讲师

问题解答:

证券行业合规工作主要是在营业部的业务、技术、财务和安全等方面，检查其合规性、安全性，做到有效识别合规风险，避免违规事件发生。合格的合规专员是可以指导对应的业务部门在合规守法的前提下高效展业，帮助业务人员规避展业合规风险。

合规专员职位要求

1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

合规专员岗位职责

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

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证券从业考试百科

证券资格从业证书是进入证券行业的必备证书，由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准，参加考试并成绩合格者，获得相应证券从业资格，由中国证券协会统一发放合格证书。

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