单项选择题
　　1、《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（　　）年。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30
 
　　2、证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是(　　)。
　　A．没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
　　B．挪用客户所委托买卖的证券
　　C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
　　D．利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
 
　　3、新股申购类信托理财产品中，无权提前终止的人是（　　）。
　　A． 受托人
　　B． 发行理财产品的银行
　　C． 投资者
　　D． 投资对象
 
　　4、(　　)对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费的a1配置。
　　A．生命周期理论
　　B．资本资产定价模型
　　C．马柯维茨投资组合理论
　　D．套利定价理论
 
　　5、投资者买入一份看涨期权，若期权费为C，执行价格为X，到期市场价格为P。则当P=（　　）时，该投资者不赔不赚。
　　A．C
　　B．D－X
　　C．X－C
　　D．X＋C
 
　　6、 关于保本产品和非保本产品，下列说法错误的是（　　）。
　　A．保本类理财产品投资者在到期日可以获得100%的本金
　　B．保本类理财产品完全没有风险
　　C．非保本类理财产品不保证在到期日投资者可以获得100%的本金
　　D．非保本类理财产品适合能承受一定风险的投资者
 
　　多项选择题
　　7、以下关于强势有效市场的说法正确的是（　）。
　　A．任何人都不可能通过对内幕信息的分析来获取超额收益
　　B．证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息
　　C．每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息
　　D．任何企图寻找内部资料信息来打击市场的做法都是不明智的
　　E．任何人都不可能通过对公开信息的分析来获取超额收益
 
　　判断题
　　8、风险是对预期的不确定性，是不可以被度量的。（　　）
 
　　9、金银等贵金属的安全性和流动性较差，但收益率很高。（　　）

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