单项选择题
　　1、赋予投资者在到期日或之前，根据若干转换比率以行使价买入相关股票或收取差额付款的权利称为（　　）。
　　A．认沽期权
　　B．认购期权
　　C．期货期权
　　D．利率期权
 
　　2、 下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是（　　）。
　　A． 免费向客户提供国际市场理财产品信息
　　B． 向客户反复强调竞争对手理财产品的负面报道
　　C． 向客户推销理财产品时承诺合约外的收益
　　D． 为争取客户而减少流程，绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖
　　
　　3、 基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是（　　）。
　　A．基金合同期限届满
　　B．基金合同约定的终止上市交易情形出现
　　C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
　　D．基金净值低于初始申购价格
 
　　多项选择题
　　4、对个人而言，利率水平的变动会影响(　　)。
　　A．对投资收益的预期
　　B．消费支出和投资决策的意愿
　　C．购买股票或是购买债券的决定
　　D．从银行获取的各种信贷的融资成本
　　E．现在贷款买房或是将来攒够钱买房的决策
　　
　　判断题
　　5、在弱有效市场中，投资者可以寻求历史价格信息以外的信息获取超额回报。 （　　）
 
　　6、债券价格与到期收益率成正比。债券价格越高，从二级市场上买入债券的投资者所得到的实际收益率越高。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
 
　　7、 个人和家庭风险管理目标是满足个人和家庭的效用*5化，即以较小成本获得尽可能大的安全保障。 （　　）对

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