2016期货从业《期货法律法规》练习题：会员违反适当性制度-高顿教育

多选题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取（）。

A、责令参加培训

B、公开谴责

C、责令处分责任人员

D、增加内控合规自查次数

【正确答案】ACD

【答案解析】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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