从很多通关证券从业资格考试的考生的经验上能发现，多刷题是他们分享最多的备考技巧。的确，多做题、多做真题能迅速提高考试的正确率，也能发现自己薄弱项在哪？另外，考前做模拟题也能掌握考试的规律，把握做题时间，才能顺利适应考场上的情况。

在此，高顿小编急考生之所急，根据高顿题库证券从业考试考生的做题情况，为大家整理了考生们《证券市场法律法规》容易混淆的十道题，希望大家都能顺利掌握，搞懂知识点。免费下载更多证券从业资格考试资料>>>

第1题

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。

Ⅰ.人均薪酬情况

Ⅱ.经营管理状况

Ⅲ.财务收支状况

Ⅳ.参股及控股情况 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

本题答案： B 

排序： 0 

分值： 1 

第2题

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括（）。

Ⅰ.人民币普通股票账户（A股账户）

Ⅱ.人民币特种股票账户（B股账户）

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户（股转系统账户）Ⅳ.开放式基金账户 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ 

本题答案： A 

排序： 1 

分值： 1 

第3题

证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.期货市场行情

Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 

本题答案： A 

排序： 2 

分值： 1 

第4题

下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。

Ⅰ.证券公司的解散事由

Ⅱ.证券公司的清算办法

Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

Ⅳ.聘任律师事务所程序 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ 

本题答案： B 

排序： 3 

分值： 1 

第5题

在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债券的担保物。

Ⅰ.客户交纳的保证金

Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

Ⅳ.客户的银行存款 

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ 

本题答案： C 

排序： 4 

分值： 1 

第6题

对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.半年度报告 

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ 

本题答案： D 

排序： 5 

分值： 1 

第7题

从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。

Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元

Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元

Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元

Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元 

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

本题答案： C 

排序： 6 

分值： 1 

第8题

股份有限公司章程应当载明的事项有（）。

Ⅰ.公司设立方式

Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

Ⅲ.公司利润分配办法

Ⅳ.公司的通知和公告办法 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ 

本题答案： C 

排序： 7 

分值： 1 

第9题

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有高中以上学历

Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历

Ⅳ.具有中华人民共和国国籍 

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

本题答案： C 

排序： 8 

分值： 1 

第10题

以下说法正确的是（）。

Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

本题答案： D 

排序： 9 

分值： 1