证券市场基本法律法规真题讲解

　　证券市场基本法律法规真题讲解

　　1、下列不属于操纵市场行为的是()。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　正确答案是：D

　　解析：操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

　　2、根据《证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产()，才属于内幕消息。

　　A.40%

　　B.25%

　　C.15%

　　D.30%

　　正确答案是：D

　　解析：根据《证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产30%，才属于内幕信息。

　　3、我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为证券交易所内幕信息的知情人。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.1%

　　正确答案是：A

　　解析：证券交易内幕信息的知情人，主要包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。<<<证券从业备考资料下载