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证券从业资格考试习题练习

来源：高顿网校 2017-09-22

　　当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

　　[答案]C

　　[解析]保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

　　未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款(　　)万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　[答案]A

　　[解析]未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计.并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。<<<更多考试资料下载

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