《金融市场基础》和《证券法律法规》习题及答案

　　《金融市场基础》和《证券法律法规》习题及答案

　　1、《金融市场基础》习题：委托指令内容

　　上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )数字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　2、《证券法律法规》习题：经纪业务管理制度

　　证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是( )。

　　A、不得提供虚假、误导性信息

　　B、不得采取不正当竞争手段开展业务

　　C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。<<<更多试题学习