证券业从业人员行为规范

　　证券从业人员一般性禁止行为：
　　1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
　　2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
　　3、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
　　4、从事与其履行职责有利益冲突的业务；
　　5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
　　6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
　　7、买卖法律明文禁止买卖的证券；
　　8、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
　　9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
　　10、泄露客户资料；
　　11、中国证监会、协会禁止的其他行为。
　　证券公司的从业人员特定禁止行为：
　　1、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
　　2、违规向客户提供资金或有价证券；
　　3、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
　　4、在经纪业务中接受客户的全权委托；
　　5、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
　　6、中国证监会、协会禁止的其他行为。
　　摘自《 证券业从业人员执业行为准则》