关于2013年证券公司并购重组专业评价结果发布的说明

　　为促进证券公司提升从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力,根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》相关要求,近期,协会组织实施了2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价。
　　财务顾问执业能力专业评价是根据财务顾问的证券公司分类结果、业务能力和执业质量,通过计算相关类别的指标获得分值,最终确定财务顾问类别。今年为协会首次组织实施此类专业评价工作,遵循稳妥起步的原则,完成了材料审阅、数据复核、指标得分计算和复议等工作。9月24日协会组织召开2013年度财务顾问执业能力专业评价工作会议,来自证券行业、证监会、行业自律组织的专家对财务顾问得分结果和类别划分进行了评议,并对进一步完善财务顾问执业能力专业评价工作机制提出了建议。
　　针对2013年度财务顾问执业能力专业评价结果,财务顾问在评价期内或评价期结束至评价结果公布前出现被立案稽查情形,但调查结果未公布的,该财务顾问评价结果暂不生效,不公布其财务顾问类别。证监会调查结果公布后,被采取行政处罚或监管措施的,评价结果不生效,不公布财务顾问类别;未被采取行政处罚或监管措施的,评价结果生效,公布财务顾问类别。财务顾问从评价期结束至评价结果公布前被采取行政监管措施的,评价结果不生效,不公布财务顾问类别。
　　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价是行业主导的市场化机制之一,其目的不仅是为了满足财务顾问分道制的需要,更重要的是在于激励制约财务顾问业务参与各方归位尽责、提升业务水准质量、培育核心竞争力。今后,在基本原则保持不变的前提下,协会将继续完善评价指标及评价机制,积极推动证券公司并购重组财务顾问业务发展。