1、多选题
　　我国证券交易所的会员大会具有以下职权（    ）。
　　A．审定对会员的接纳
　　B．选举和罢免会员理事
　　C．制定和修改证券交易所章程
　　D．制定、修改证券交易所的业务规则
　　【正确答案】： B, C
　　【参考解析】： A和D选项是证券交易所理事会的职权。
　　2、多选题
　　基金托管人更换的条件有（    ）。
　　A．收益连续半年下降
　　B．被基金份额持有人大会解任
　　C．被依法取消托管人资格
　　D．基金托管人解散或破产
　　【正确答案】： B, C, D
　　【参考解析】： 我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。
　　3、多选题
　　承销方式有（    ）。
　　A．包销
　　B．经销
　　C．自销
　　D．代销
　　【正确答案】： A, D
　　【参考解析】： 需要注意的是，C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。
　　4、多选题
　　按照交割的时间，金融市场可以分为（    ）。
　　A．货币市场
　　B．现货市场
　　C．期货市场
　　D．资本市场
　　【正确答案】： B, C
　　5、多选题
　　对基金的证券投资进行限制的主要目的是（    ）。
　　A．引导基金分散投资、降低风险
　　B．限制基金市场发展
　　C．发挥基金引导市场的积极作用
　　D．避免基金操纵市场
　　【正确答案】： A, C, D
　　【参考解析】： 对基金的证券投资进行限制的主要目的是：引导基金分散投资、降低风险；避免基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。
　　6、多选题
　　自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（    ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。
　　A．经纪业务
　　B．账户设置
　　C．资产管理
　　D．投资银行
　　【正确答案】： A, C, D
　　【参考解析】： 账户设置不是业务。
　　7、多选题
　　股票登记包括（    ）。
　　A．配股登记
　　B．首次公开发行登记
　　C．增发新股登记
　　D．除权登记
　　【正确答案】： A, B, C
　　8、多选题
　　国际债券的发行人主要有（    ）。
　　A．各国政府
　　B．政府所属机构
　　C．自然人
　　D．银行及其他金融机构
　　【正确答案】： A, B, D
　　【参考解析】： C选项中的自然人属于国际债券的投资者，但不是国际债券的发行人。
　　9、多选题
　　国债基金是（    ）。
　　A．一种以国债为主要投资对象的证券投资基金
　　B．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
　　C．收益会受市场利率的影响
　　D．若市场利率上调，其收益将上升
　　【正确答案】： A, B, C
　　10、多选题
　　对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（    ）等。
　　A．设立满2年
　　B．主营业务突出，具有持续经营记录
　　C．公司治理结构健全
　　D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
　　【正确答案】： B, C, D
　　【参考解析】： A设立满3年。