证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率*6不超过（　　）。
　　A．70%
　　B．80%
　　C．90%
　　D．95%
　　2、 关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（　　）。
　　A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额
　　B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
　　C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
　　D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股
　　3、 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划资产中列支。（　　）
　　4、 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（　　）融入资金量。
　　A．等于
　　B．大于
　　C．小于
　　D．不等于
　　5、 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（　　）
　　6、证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
　　A．正确
　　B．错误
　　7、（　　）是投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
　　A．开户
　　B．申报
　　C．成交
　　D．委托
 
　　多项选择题
　　8、 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。
　　A．选择经纪商的权利
　　B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
　　C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
　　D．寻求司法保护权
　　9、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。
　　A．合法性
　　B．合理性
　　C．一致性
　　D．及时性
　　10、 委托指令的基本要素包括（　　）。
　　A．证券账号
　　B．证券品种
　　C．委托价格
　　D．买卖方向

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